Cameron soluționează dosarul OFAC pentru 1,4 milioane de dolari pentru încălcarea sancțiunilor între Ucraina și Rusia (prima parte din a doua) | Michael Volkov

Într-o pereche de acțiuni de executare, Aici Și Aici, OFAC a încheiat două operațiuni separate legate de filialele Schlumberger Limited – prima care implică Cameron International Corporation și a doua, Schlumberger Road Lift, Inc., o fostă filială, achiziționată de Lufkin Road Lift.

Cameron a fost de acord să plătească 1,423 milioane dolari pentru a deconta taxele OFAC pentru furnizarea de servicii către Gazprom-Neft Shelf pentru proiectul petrolier offshore din Arctica. Cameron a furnizat „servicii” atunci când manageri de top din SUA au aprobat cinci contracte pentru filiala sa străină Cameron România (Cameron România) pentru furnizarea de bunuri către platforma de producție de petrol offshore Prirazlomnaya din Arctica Rusă. Cameron nu a dezvăluit în mod voluntar comportamentul.

Între iulie 2015 și noiembrie 2016, Cameron a încălcat Directiva 4 din reglementările privind sancțiunile Ucraina-Rusia. Directiva 4, emisă pe 12 septembrie 2014, interzice oricărei persoane din SUA să participe la furnizarea, exportul sau reexportul, direct sau indirect, de bunuri sau servicii (cu excepția serviciilor financiare) sau tehnologii în sprijinul explorării sau producției de ape adânci sau Proiecte arctice sau șisturi petroliere care au capacitatea de a produce petrol în Federația Rusă sau în zona offshore revendicată de Federația Rusă și care se extinde de pe teritoriul său și care include orice persoană stabilită ca fiind supusă directivei, proprietății acesteia sau interese în proprietate.

Cele cinci contracte în cauză, care au fost aprobate de managerii superiori ai Cameron (persoane din SUA), implicau livrarea de produse interzise către o filială deținută în totalitate de OJSC Gazprom Neft, care face obiectul Directivei 4. Începând din iulie 2015, angajații Cameron-România au trimis prin e-mail directori de rang înalt din SUA aprobarea contractelor Cameron România cu Gazprom Neft Shelf. Procesul de aprobare a contractului Cameron a necesitat revizuirea și aprobarea de către unii directori americani a contractelor care depășesc anumite praguri monetare, precum și a contractelor care s-au îndepărtat de termenii și condițiile Cameron.

Ca răspuns la solicitări, seniorii manageri americani au examinat și aprobat contractele și formularele de pre-cumpărare, ceea ce a condus direct la Cameron România să furnizeze servicii către Gazzprom-Neft pe raftul arctic. La momentul aprobării, managerii superiori ai Cameron aveau motive să știe că serviciile furnizate erau pentru a sprijini proiectele de producție de petrol în larg în Arctica prin dragare Gazprom Neft. Documentele menționează în mod specific furnizarea de produse de explorare a petrolului sau de explorare către platforma Prirazlomnaya a Gazprom-Neft Shelf și a precizat că Arctica rusă era destinația bunurilor legate de petrol.

Cameron a stabilit politici și proceduri de conformitate pentru a asigura conformitatea cu Directiva OFAC nr. 4. Cu toate acestea, procedurile de conformitate ale Cameron nu au vizat participarea unei persoane americane la activitățile afiliaților străini ai Cmeron care furnizează bunuri sau servicii interzise. În total, patru manageri superiori americani din Cameron, adică un șef de divizie, doi vicepreședinți de finanțe și un senior manager, au aprobat contracte și formulare de pre-cumpărare. În total, Cameron a trimis 111 transporturi de produse petroliere sau de explorare la raftul Gazprom-Neft pentru utilizare pe platforma sa offshore arctică.

Schlumberger a achiziționat-o pe Cameron în aprilie 2016, înaintea căreia au fost aprobate două contracte. Ca parte a unei revizuiri a conformității după achiziție și a fuziunii Cameron și după aprobarea celor trei contracte rămase, Schlumberger a descoperit încălcări ale Directivei 4.

În iunie 2017, Cameron a notificat OFAC cu privire la încălcări și a prezentat un raport suplimentar în decembrie 2017. Cu toate acestea, OFAC a stabilit că rapoartele Cameron nu constituie auto-divulgare voluntară.

OFAC a enumerat ca factori agravanți implicarea managerilor superiori americani din Cameron care știau sau ar fi trebuit să știe că contractele pentru furnizarea de bunuri ar încălca Directiva 4. Ca factor atenuant, OFAC a luat act de următoarele acțiuni corective: (1) identificarea tuturor angajaților care Aceștia ar trebui să se retragă de la activitățile legate de Rusia și să încorporeze acest personal în sistemul de recunoaștere treptată pentru a se asigura că persoanele americane nu participă la contracte legate de Rusia; (ii) desemnarea unui Senior Compliance Manager pentru a gestiona integrarea operațiunilor Cameron în programul de conformitate Schlumberger; (iii) Implementați blocarea automată a tuturor comenzilor folosind „factura către” Rusia, „expediați către” sau referința utilizatorului final – care sunt apoi obligați să fie supuși unui strat suplimentar de revizuire de către Schlumberger înainte de aprobare; și (iv) implementează o optimizare software care necesită identificarea utilizatorilor finali pentru toate tranzacțiile, care adaugă un nivel de control pentru a ajuta la revizuirea tranzacțiilor legate de Rusia.

OFAC a citat cooperarea Cameron în timpul anchetei, oferind documentație detaliată, răspunzând solicitărilor OFAC și încheind acorduri de taxe.

OFAC a explicat că această acțiune de punere în aplicare subliniază importanța companiilor mari din SUA cu operațiuni globale pentru a evalua riscurile respectării sancțiunilor. Mai mult, OFAC a menționat că „furnizarea de servicii de către o persoană din SUA în aprobarea unui contract de export sau reexport de mărfuri în sprijinul proiectelor identificate de explorare sau producție a petrolului cu o entitate adăugată pe lista SSI a OFAC este un serviciu interzis acoperit de Directiva 4. Mai mult, „Entitățile cu operațiuni internaționale care implică activități ale unor persoane din SUA se pot confrunta cu riscuri de sancționare chiar dacă bunurile sau serviciile sunt furnizate unei entități sancționate de entități personale non-americane sau dacă persoana americană nu se află fizic în Statele Unite. aprobarea unui contract, acord, vânzare sau tranzacție de către un director al unei persoane din SUA între o filială străină și o entitate sancționată creează, de asemenea, o încălcare și, astfel, subliniază de ce ar trebui evaluate toate aspectele angajamentului în afaceri. ”